华人美国股市“割韭菜”，操纵近4000只股票获利超3000万美元

通过100多个单独账户，操纵近4000只美国股票，获得3100多万美元的非法收入！要知道，目前中国A股上市公司数量才3700家左右。

仿若电影剧情的事件却真实发生在了美国，还是由一群中国人做的，此案一经曝光便引起了无数人的关注。

当地时间5月26日，波士顿联邦大陪审团起诉了本案中的一名中国籍男子，指控他多年来参与一项复杂的市场操纵阴谋，涉及在美国证券交易所的证券交易。

43岁的王加利（Jiali Wang，音译）来自中国山东省潍坊市，在马萨诸塞州的韦茅斯拥有一处住所。

他被控一项串谋证券欺诈罪和一项串谋操纵市场罪。串谋证券欺诈罪最高可判处25年监禁、5年监督释放，以及最高25万美元或犯罪总收益或造成损失两倍的罚款。串谋操纵市场罪最高可判处5年监禁，3年监督释放，以及最高25万美元或犯罪总收益或造成损失两倍的罚款。

根据美国证监会提供的资料显示，王加利的团伙中一共有18个交易员，17名为自然人，居住地主要集中在山东，有少部分居住在上海。剩余1家为注册在香港的企业。

此外，还有6个名义被告（Relief Defendants），名义被告是指在民事诉讼中被点名的人，其行为并未受到指控。

18个人中，除了王加利，美国马萨诸塞州地区检察官办公室还宣布，他31岁的堂兄弟王小松（Xiaosong Wang，音译）也被提起公诉。

王小松目前居住在中国青岛，同样在马萨诸塞州拥有一处住所。兄弟俩在过去的几年，经常往返于美中之间，夏天到美国避暑，秋天返回中国。

他们也是该团伙的首领人物，除了使用个人名下账户交易，还实际控制了多个他人账户进行买卖交易。

其实他们的操作手法也并不复杂，他们主要下手的目标均为低成交量的股票，王加利和他的团伙利用几家不同经纪公司的数十个账户，发出多个小量卖出指令来压低被选中的股票价格，再使用不同账户，按他们操控的低价买入。

当累计一定仓位后，再反过来操作，发布少量买入指令，造成股票受人追捧的假象来提高股价。一旦市场上的其他人以为这支股票“很牛”被吸引进来后，他们立即全部抛掉，用证券市场中一个词描述就是——“割韭菜”，收割普通散户的钱。

通过这样一进一出、低买高卖，从2013年起到至少2018年，在6年的时间里，王加利团队共获得3100万美元的非法所得，涉及被操纵的美国股票数量超过3900只。

为了规避监管，该作案团队也是想尽办法，他们在美国多家股票经纪公司开设了大量个人账户，同时确保这些账户与获利账户群看起来相对独立，一家股票经纪公司很难发现这群账户之间相互配合的猫腻。

为此，王小松和王加利还使用他人身份开户，并实际控制这些账户进行交易。

美国证监会市场监管部主任约瑟夫表示，涉案成员为逃避侦查，将交易账户分散在美国多家股票经纪公司，开户时提交伪造的文件，可供团队使用的单独账号超过100个。该团伙成员曾收到多次警告，仍不计后果地进行犯罪。

早在2014年3月，美国一家股票经纪公司已向王加利发送电子邮件：“我们注意到，多个账户是在同一个人名下，并且在一笔交易中，既是买家也是卖家。您账户上近期的一些交易行为，可能会受到美国证券交易所、监管机构的审查”，并要求他提供解释。

据称，王加利当时回答说，是他的“股票筛选软件”推荐他买卖这些股票：“当我发现有大量股票交易时我买进，当价格高到可营利时，我就卖。如果股票走势脱离我的预判，我就只能根据成交量和价格走势，取消订单、止损。”

美国证监会交给法院的文件中称，王加利的答复不实，“他所使用的邮箱账户与王小松在其它券商开户时使用的账户相同。这是两个被告共同工作的另一个迹象，表明他们保持对多个在线经纪账户的共同访问和控制。”

2016年2月29日，一家美国股票经纪公司也向王小松发送问询邮件，称其相关账户买卖记录可能涉及交叉交易，系统对此进行了拒绝操作。对此，王小松用“操作失误”回应，称自己电脑设置的热键失误，原本想卖出的可能变成了买单，故造成了系统自动锁定。虽然接到了警告，此后几年间，王小松依旧进行了大量涉嫌操纵股价的操作，最终被美国证监会查出。

美国证券交易委员会表示，IP地址、电脑身份识别信息、银行转账记录均显示王加利、王小松和其他个人被告参与团伙作案。

每位被告名义下的账户所使用的IP或者MAC地址，都与王加利、王小松名义下账户有关联；这些被告名义下的账户还与王加利或王小松名义下账户进行资金划拨；王加利、王小松，曾通过借他人名义向经纪公司发送财务账单和水电费账单，甚至篡改银行对账单，从而间接开设经纪账户，掩护自己的交易行为。

此外，美国证监会表示，上述每个被告基本都收到了有关其交易的警告或至少有一个账户被关闭的通知。在收到关闭其账户的通知后，他们往往将其操纵获得的收益从关闭的账户转移到另一个经纪账户或外国银行账户。

根据相关法律，美国证监会对这些来自中国的交易者提起诉讼。委员会寻求紧急措施，包括针对进一步违反联邦证券法的行为设立临时保护令和紧急资产冻结，以保存必要的资产。委员会还要求立即说明情况、发出遣返令、加快发现证据和发出证据保全令，以便根据案情及时解决问题。

此外，委员会还将寻求对交易者的进一步制裁。包括对相关被告发出永久禁令，禁止他们从事相关交易行为；归还非法所得，对被告实施金钱惩罚；以及其它法院认为公正和适当的措施。

根据FBI的调查记录，2019年7月3日，王小松有美国入境记录，然后王加利在2019年9月15日入境美国被海关和边境巡逻人员询问时，亲口承认发送对账单的电子邮箱为自己使用。

10月16日，美国证监会发布临时限制令冻结 18 名被告的非法所得，同月王加利在波士顿的洛根国际机场被捕，当时他正登上飞往北京的航班。王小松也在他美国的避暑别墅中被捕。

其余十多名住在中国、可能涉案的同谋，因中美之间没有签署引渡条约，美国证监会在2020年曾要求波士顿的联邦法官作缺席判决，缺席之后的审判结果，在理论上，美国可以要求中国法院承认并执行判决，但在此方面还并无先例。

至此，这桩惊天大案告一段落，而随着王加利的被起诉，等待他们的将是美国法律的相应惩罚。